光大證券(行情， 問診)21日發(fā)布公告，稱公司于8月20日收到中國銀行(行情， 問診)間市場交易商協(xié)會《關于開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務規(guī)范自查的通知》。通知稱，因近日出現(xiàn)交易異常事件反映出公司在內控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務將被暫停。

　　通知要求，公司應對非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務相關業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會。

　　通知同時指出，公司對于此前主承銷的已發(fā)行債務融資工具應繼續(xù)履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結束。公司應協(xié)調聯(lián)席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關職責。

　　在調查和整改期間，公司應嚴格遵守相關法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場各項業(yè)務，履行各項義務和職責，并對協(xié)會相關調查和自律管理予以配合。

　　光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。