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光大證券非金融企業(yè)債融資被暫停
光大證券周三盤后發(fā)布公告稱，公司20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會的通知，因公司近日出現(xiàn)交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，該協(xié)會要求公司進行自查。
根據(jù)通知，公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務將被暫停，并對該業(yè)務相關業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，提出相應的整改方案。自查結(jié)果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會。
通知指出，公司對于此前主承銷的已發(fā)行債務融資工具應繼續(xù)履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結(jié)束。
光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。綜合
標簽：非金融|主承銷|交易商
責任編輯：王華峰
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